やまびこ投資顧問株式会社 — 立入検査・処分

処分理由 (公表記録より要約)

やまびこ投資顧問株式会社に対する行政処分について | 印刷用ページ ページ本文 やまびこ投資顧問株式会社に対する行政処分について 令和8年4月7日 関東財務局 やまびこ投資顧問株式会社（東京都中央区、法人番号9010001166954）（以下「当社」という。）に対する検査の結果、以下の問題が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた（令和8年3月13日付）。 当社は、主に株式会社産業と経済（東京都渋谷区、法人番号5011001046076、金融商品取引業の登録はない。令和4年12月に解散し、令和8年1月に清算結了している。以下「産業と経済社」という。）が四半期ごとに発刊する株式関連情報誌「オール株価チャンス」に広告を掲載し、同誌に綴じこんだ返信用はがきを送ってきた者に対して電話勧誘を行い、投資顧問契約の締結に至った顧客には、国内株式の投資助言を行っている。 なお、産業と経済社は、同社の取締役であった山田晃氏（以下「山田氏」という。）が実質的支配者として「オール株価チャンス」等の監修を行っている。 そのような中、今回検査において、当社の業務運営の状況を検証したところ、以下の問題が認められた。 当社の実質的支配者が別会社にて行う無登録による投資助言業務に当社役職員が加担している状況等 当社が実質的支配者に支配され、当該支配者が運営する別会社と当社が一体として経営されている状況 当社の役員は畑孝光代表取締役（以下「畑代表」という。）1名であるが、畑代表が入社した令和元年6月以前から、当社は、山田氏より当社の経営全般に関するアドバイスを受けていたところ、畑代表が当社代表取締役に就任した同2年3月には、山田氏の指示により、当社と同氏との間で経営全般に関するコンサルティング契約を締結したとしている。 そのような中、山田氏は、当社職員の人事・労務管理…

一次資料

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出典取得日時: 2026-04-25T04:58:54Z

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