--- canonical: https://jpcite.com/enforcement/act-10443 md_url: https://jpcite.com/enforcement/act-10443.md lang: ja category: enforcement slug: act-10443 est_tokens: 515 token_divisor: 4 fetched_at: 2026-05-11T13:31:13+00:00 brand: jpcite operator: Bookyou株式会社 license: see https://jpcite.com/tos --- # act-10443 [本文へスキップ ](#main) [jpcite ](/) # あい証券株式会社 — 立入検査・処分 出典取得: 2026-04-25T04:58:54Z / 出典: [公式プレスリリース ](https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekthp032000902.html)/ jpcite ※公表時点の記録です。現在は撤回・取消・期間満了している可能性があります。 本ページは jpcite が政府・自治体の公式プレスリリースから機械収集した行政処分の公開記録です。掲載対象は法人番号 13 桁が公表され、かつ法人格を持つ事業者のみです。個人事業主や特定個人が識別される可能性のある記録は掲載対象外です。処分は当時の公開記録であり、現在は撤回・取消・期間満了している可能性があります。監査責任・法的判断は弁護士・税理士・公認会計士など有資格者へご相談ください。本サイトの集計は官報全件ではなく、政府公表記録の取得済みサブセットです。 事業者名 あい証券株式会社 法人番号 9010401057968 処分種別 立入検査・処分 所管 (発出機関) 関東財務局 処分日 2022-06-27 関連条文 金融庁関係法令 ## 処分理由 (公表記録より要約) あい証券株式会社に対する行政処分について | 印刷用ページ ページ本文 あい証券株式会社に対する行政処分について 令和4年6月27日 関東財務局 1．あい証券株式会社（東京都港区、法人番号9010401057968）（以下「当社」という。）に対する検査の結果、以下の問題が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた（令和4年6月17 日付）。 （1）無登録で投資運用業を行っている状況 あい証券株式会社（以下「当社」という。）は、ARBITRAGE SYSTEM FUND COMPANY LIMITED（英国領ケイマン諸島籍の法人、以下「AS社」という。）を営業者とする匿名組合「裁定システムファンド（Arbitrage System Fund）」（以下「裁定ファンドⅠ」という。）に対し、唯一の適格機関投資家として出資するとともに、平成23年10月31日付で、AS社と販売委託契約及び事務管理に係る覚書（以下「本件覚書」という。）を締結し、検査基準日（令和2年8月24日）現在、裁定ファンドⅠに係る出資持分の私募の取扱いや出資金の管理等を行っているとしている。 また、AS社は、関東財務局長に対し、平成23年11月2日付で適格機関投資家等特例業務（以下「特例業務」という。）に関する届出書（以下「特例届出書」という。）を提出するとともに、平成28年8月31日付で金融商品取引法の一部を改正する法律（平成27年法律第32号）附則第3条第1項に基づく特例届出書を提出するなどして、検査基準日現在、特例業務として、裁定ファンドⅠの自己運用業務を行っているとしている。 さらに、裁定ファンドⅠは、営業者であるAS社の投資判断に基づき、外国投資法人Ⅹ（以下「本件外国投資法人」という。)が発行する外国投資証券Powerfund（以下「本件外国投資証券」という。）への投… ## 一次資料 本ページの内容は以下の公的プレスリリースに基づきます。全文・別添資料・最新の取消情報は必ず一次資料をご確認ください。 [所管官庁の公式ページを開く ](https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekthp032000902.html) 出典取得日時: 2026-04-25T04:58:54Z ## API で取得 curl -H "X-API-Key: YOUR_API_KEY" \ "https://api.jpcite.com/v1/am/enforcement?houjin_bangou=9010401057968" MCP クライアントから: check_enforcement_am(houjin_bangou="9010401057968") 無料 3 リクエスト/日。 [料金体系 ](/pricing.html)· [API キー発行 ](/dashboard.html)· [ブラウザ拡張 ](/bookmarklet.html) 本ページは自動生成された公開記録の要約であり、法的助言・税務助言・信用調査・コンプライアンス判断を構成するものではありません。個別の判断は弁護士・税理士・公認会計士・行政書士等の有資格者にご相談ください。処分の現況・撤回情報は所管官公庁にお問い合わせください。 © 2026 jpcite 本サイトは税理士法 §52 が規定する税務代理・税務書類作成・税務相談の提供を行いません。個別の税務判断は税理士・社労士・中小企業診断士等の有資格者にご相談ください。