--- canonical: https://jpcite.com/enforcement/act-10438 md_url: https://jpcite.com/enforcement/act-10438.md lang: ja category: enforcement slug: act-10438 est_tokens: 521 token_divisor: 4 fetched_at: 2026-05-11T13:31:13+00:00 brand: jpcite operator: Bookyou株式会社 license: see https://jpcite.com/tos --- # act-10438 [本文へスキップ ](#main) [jpcite ](/) # 株式会社ユニオン証券アドバイザーズ — 立入検査・処分 出典取得: 2026-04-25T04:58:54Z / 出典: [公式プレスリリース ](https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekthp20230608824.html)/ jpcite ※公表時点の記録です。現在は撤回・取消・期間満了している可能性があります。 本ページは jpcite が政府・自治体の公式プレスリリースから機械収集した行政処分の公開記録です。掲載対象は法人番号 13 桁が公表され、かつ法人格を持つ事業者のみです。個人事業主や特定個人が識別される可能性のある記録は掲載対象外です。処分は当時の公開記録であり、現在は撤回・取消・期間満了している可能性があります。監査責任・法的判断は弁護士・税理士・公認会計士など有資格者へご相談ください。本サイトの集計は官報全件ではなく、政府公表記録の取得済みサブセットです。 事業者名 株式会社ユニオン証券アドバイザーズ 法人番号 3011201019668 処分種別 立入検査・処分 所管 (発出機関) 関東財務局 処分日 2023-06-09 関連条文 金融庁関係法令 ## 処分理由 (公表記録より要約) 株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する行政処分について | 印刷用ページ ページ本文 株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する行政処分について 令和5年6月9日 関東財務局 株式会社ユニオン証券アドバイザーズ(東京都千代田区､法人番号3011201019668)(以下｢当社｣という｡)に対する検査の結果､以下の問題が認められたことから､証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた(令和5年5月26日付)。 【無登録で集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱い等を行っている状況】 当社は､特定の民法上の任意組合(以下｢本件任意組合｣という｡)について､令和3年12月から同4年8月までの間､杉山剛前代表取締役(同3年12月31日付退任｡以下｢杉山前代表｣という｡)が中心となって､少なくとも56名(延べ134名)の顧客に対し､出資持分の取得勧誘を行った｡ その結果､当該56名の顧客から､本件任意組合に対し､12億2700万円が出資されている｡ 本件任意組合の出資持分は金融商品取引法(以下｢金商法｣という｡)第2条第2項第5号に定める集団投資スキーム持分に該当すると認められるものであり､当社は､本件任意組合の業務執行組合員(以下｢本件業務執行組合員｣という｡)のために､本件任意組合の出資持分の取得勧誘を行っていることから､集団投資スキーム持分について､金商法第2条第8項第9号に規定する募集又は私募の取扱いを行ったものと認められる｡ また､当社は､顧客から出資される金銭について､当社の銀行口座を経由して本件業務執行組合員に送金していることから､当社は､集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱いに関して､金商法第2条第8項第16号に規定する金銭の預託を顧客から受けていたものと認められる｡ 上記行為は､本件任意組合の出資持分の取得勧誘を行うことを検討した杉山前代表に… ## 一次資料 本ページの内容は以下の公的プレスリリースに基づきます。全文・別添資料・最新の取消情報は必ず一次資料をご確認ください。 [所管官庁の公式ページを開く ](https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekthp20230608824.html) 出典取得日時: 2026-04-25T04:58:54Z ## API で取得 curl -H "X-API-Key: YOUR_API_KEY" \ "https://api.jpcite.com/v1/am/enforcement?houjin_bangou=3011201019668" MCP クライアントから: check_enforcement_am(houjin_bangou="3011201019668") 無料 3 リクエスト/日。 [料金体系 ](/pricing.html)· [API キー発行 ](/dashboard.html)· [ブラウザ拡張 ](/bookmarklet.html) 本ページは自動生成された公開記録の要約であり、法的助言・税務助言・信用調査・コンプライアンス判断を構成するものではありません。個別の判断は弁護士・税理士・公認会計士・行政書士等の有資格者にご相談ください。処分の現況・撤回情報は所管官公庁にお問い合わせください。 © 2026 jpcite 本サイトは税理士法 §52 が規定する税務代理・税務書類作成・税務相談の提供を行いません。個別の税務判断は税理士・社労士・中小企業診断士等の有資格者にご相談ください。